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　　國務(wù)院新聞辦公室于2020年10月12日（星期一）下午4時舉行國務(wù)院政策例行吹風會，中國證券監(jiān)督管理委員會副主席閻慶民、工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司司長許科敏、國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長謝小兵、中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司監(jiān)管部主任李明介紹《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》有關(guān)情況，并答記者問。吹風會由國務(wù)院新聞辦公室新聞局局長、新聞發(fā)言人胡凱紅主持。
　　以下為吹風會文字實錄:
　　胡凱紅:
　　女士們、先生們，大家下午好，歡迎出席國務(wù)院新聞辦今天下午舉辦的第二場國務(wù)院政策例行吹風會。最近，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。這個《意見》大家都非常關(guān)注，為了幫助大家更好地了解這方面情況，今天我們請來證監(jiān)會副主席閻慶民先生，為大家介紹情況并回答大家關(guān)心的問題。出席今天吹風會的還有，工信部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司司長許科敏先生，國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長謝小兵先生，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部主任李明先生。
　　首先，有請閻主席作介紹。
　　閻慶民:
　　謝謝主持人。各位媒體朋友下午好。感謝大家一直以來對資本市場改革發(fā)展的關(guān)心和支持，最近國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，我們叫國發(fā)14號文，這是全面深化資本市場改革、助力形成雙循環(huán)新發(fā)展格局的又一重大舉措。下面借這個機會，把14號文有關(guān)情況簡要介紹一下。
　　一、關(guān)于《意見》出臺的背景。黨中央國務(wù)院高度重視提高上市公司質(zhì)量，習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟工作會議上指出，資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，要通過深化改革，打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，提高上市公司質(zhì)量。此后，又對提高上市公司質(zhì)量多次作出重要指示批示。這次國務(wù)院發(fā)布《意見》，對提高上市公司質(zhì)量作出全面系統(tǒng)、有針對性的部署安排，是今后一段時期推動上市公司整體質(zhì)量提升的指導(dǎo)性文件，對于促進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，更好服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
　　上市公司是資本市場的基石，在我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中既是主力軍，又是領(lǐng)跑者、排頭兵。截至10月9日，上市公司的數(shù)量4056家，市值大約74萬億元，涵蓋了國民經(jīng)濟90個行業(yè)大類。從上半年情況看，占全國企業(yè)總量萬分之一的非金融上市公司利潤總額接近全國規(guī)上企業(yè)的一半，研發(fā)投入也占一半以上，在國民經(jīng)濟中占據(jù)重要地位。但同時，我們也清醒認識到，目前上市公司質(zhì)量和發(fā)展水平距離建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求還存在一定差距。今年以來，新冠肺炎疫情對部分上市公司生產(chǎn)經(jīng)營造成一定影響，上市公司發(fā)展也面臨新考驗。可以說，此次國務(wù)院發(fā)布《意見》也是新形勢新任務(wù)的必然要求。
　　二、關(guān)于《意見》的主要內(nèi)容。《意見》提出的總目標是，通過各方努力，使上市公司運作規(guī)范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。《意見》共提出了六個方面17項重點舉措。
　　我們認為，這六個部分是有機統(tǒng)一的整體。提高上市公司治理水平是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，其中強調(diào)了公司治理和信息披露這兩個核心點。推動上市公司做優(yōu)做強和健全上市公司退出機制覆蓋了上市公司在資本市場的整個生命周期，強調(diào)打通入口，暢通出口，完善優(yōu)勝劣汰的良性市場生態(tài)。當前要下大力氣解決的“痛點”是股票質(zhì)押風險、資金占用、違規(guī)擔保等問題。最后兩部分提高違法違規(guī)成本和形成工作合力，是目前提高上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵點和薄弱點，我們期待，《意見》發(fā)布以后，在這兩個方面能有新的突破。也更希望有關(guān)各方繼續(xù)關(guān)心支持上市公司改革發(fā)展，努力形成共同提高上市公司質(zhì)量的強大合力。
　　三、關(guān)于《意見》落實的考慮。證監(jiān)會將認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，把提高上市公司質(zhì)量作為全面深化資本市場改革的重中之重，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，學(xué)習(xí)好、宣傳好、貫徹好，研究提出貫徹《意見》的具體工作安排，細化任務(wù)分工，狠抓督辦落實。進一步加強基礎(chǔ)制度建設(shè)，落實好新證券法，完善制度規(guī)則體系，提升上市公司監(jiān)管水平。全面落實“零容忍”要求，嚴厲打擊財務(wù)造假、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，切實維護好市場秩序。繼續(xù)推進資本市場全面深化改革開放，助力落實好“六穩(wěn)”“六保”任務(wù)。著力加強與地方政府、相關(guān)部委等各方協(xié)作配合，不斷優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系，努力形成提高上市公司質(zhì)量工作新格局。
　　謝謝大家！
　　胡凱紅:
　　謝謝閻主席，下面開始提問。
　　中央廣播電視總臺央視記者:
　　我們看到這次《意見》提出了六個方面17項重點舉措，其中第一項就是提高上市公司的治理水平。我想請問目前上市公司的治理狀況是怎樣的？下一步證監(jiān)會為了提高上市公司的治理水平，有哪些舉措和方法？謝謝。
　　閻慶民:
　　謝謝記者提問。總體來看，經(jīng)過30多年的發(fā)展，上市公司已經(jīng)成為我國建立現(xiàn)代企業(yè)制度最為規(guī)范的群體。應(yīng)當說，他們在治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理、激勵機制方面已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)的示范。但是也要看到，上市公司的治理還存在不少問題，主要有：部分上市公司獨立性不足，有的存在道德風險、治理失效、管控失靈、運作失序等引發(fā)資金占用和違規(guī)擔保等嚴重問題。
　　剛才記者問到下一步怎么辦，證監(jiān)會將認真貫徹落實國務(wù)院14號文，把強化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個進一步”：
　　第一，進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力。在實踐中，控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事、高管，都需要進一步明確責任、落實責任，這一條至關(guān)重要。我們也深深感到，在這個過程當中要重點抓住這些“關(guān)鍵少數(shù)”。
　　第二，進一步強化公司治理底線要求。主要是依法保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。實踐中，對股東和投資者的權(quán)益保護是在不斷推進中，我們要綜合運用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為。
　　第三，進一步倡導(dǎo)上市公司治理最佳實踐。科學(xué)決策、有效激勵和嚴格監(jiān)督是歷次討論公司治理離不開的三個環(huán)節(jié)。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示范，讓他們來對標。同時，國際上2015年經(jīng)合組織和G20通過的公司治理原則，也要求除了股東利益之外，還要關(guān)注利益相關(guān)方。所以，要學(xué)習(xí)借鑒境外市場經(jīng)驗，倡導(dǎo)上市公司治理最佳實踐。
　　第四，進一步加強提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場加外部約束，共同促進提升公司治理水平。
　　我想，這就是新時代強調(diào)進一步提高上市公司治理，把它放在重要位置的考慮。謝謝。
　　鳳凰衛(wèi)視記者:
　　我們知道，現(xiàn)在注冊制已經(jīng)在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板落地了，這次《意見》當中還提出要優(yōu)化發(fā)行上市的標準以及完善再融資發(fā)行條件，請問在這方面有哪些具體考慮？如何更好地吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，增加融資的便利性？謝謝。
　　李明:
　　我來回答這個問題。把好市場入口關(guān)是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，證監(jiān)會堅持從源頭入手，先后在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點注冊制，精簡優(yōu)化發(fā)行條件，設(shè)置多套上市標準，尚未盈利以及存在累計未彌補虧損、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)等情形的企業(yè)，現(xiàn)在都可以申請上市，資本市場的包容性顯著增強。堅持以信息披露為核心，強調(diào)信息披露的真實性、準確性、完整性，以市場化手段提高信息披露質(zhì)量，通過制定發(fā)行審核問答等方式提高審核工作的透明度。同時，今年以來證監(jiān)會立足增量優(yōu)化，調(diào)整再融資規(guī)則，實行再融資分類審核，上市公司再融資制度包容性和便捷性顯著提升。
　　下一步，證監(jiān)會將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的九字方針，在保持新股常態(tài)化發(fā)行的同時，加強研究評估，全面總結(jié)試點注冊制改革的經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地做好在全市場推行注冊制的改革準備，及時根據(jù)市場發(fā)展情況，進一步優(yōu)化發(fā)行上市條件，支持符合條件的企業(yè)股權(quán)融資，更好服務(wù)加快構(gòu)建新發(fā)展格局和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
　　謝謝。
　　中新社記者:
　　請許司長介紹一下制造業(yè)單項冠軍和專精特新“小巨人”企業(yè)目前的發(fā)展情況以及國家層面出臺了哪些具體支持措施？謝謝。
　　許科敏:
　　謝謝你的提問。我部對支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)的發(fā)展非常重視，制造業(yè)單項冠軍和專精特新“小巨人”企業(yè)是優(yōu)質(zhì)企業(yè)的典型代表，單項冠軍是指長期專注于制造業(yè)特定細分產(chǎn)品市場，生產(chǎn)技術(shù)或工藝國際領(lǐng)先，單項產(chǎn)品市場占有率位居全球前列的企業(yè)。“小巨人”企業(yè)專注于細分市場，創(chuàng)新能力強、成長性好、市場占有率高、質(zhì)量效益優(yōu)，是“專精特新”中小企業(yè)的優(yōu)秀代表。2016年3月，我部啟動開展了單項冠軍培育提升專項行動，目前已培育公告了4批共417家單項冠軍。2019年6月，我部培育公告了第一批248家“小巨人”企業(yè)。
　　單項冠軍和“小巨人”代表的制造業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，聚焦實業(yè)、做精主業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新、管理能力、質(zhì)量品牌和經(jīng)營效益等方面優(yōu)勢突出，是制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的生力軍。以單項冠軍為例，培育提升專項行動實施四年以來，在各方共同努力下，培育提升工作有特色、有成效、有影響，單項冠軍“十年磨一劍”意識得以強化，企業(yè)家精神和工匠精神得以弘揚，行業(yè)排頭兵特征更加凸顯。
　　一是技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)增強。單項冠軍的平均研發(fā)投入強度達到5%，是全國規(guī)上工業(yè)企業(yè)平均水平的5倍。二是市場領(lǐng)先地位進一步鞏固。單項冠軍主營產(chǎn)品市場占有率均位居全球前三，企業(yè)國際化程度逐步提高。三是質(zhì)量效益更加突出。單項冠軍的利潤率一般達到7%-21%，遠高于制造業(yè)3%-5%的平均水平，近三年平均主營業(yè)務(wù)收入增長率達23.6%，為全國規(guī)上工業(yè)企業(yè)平均水平的6倍多。四是企業(yè)結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。除了引領(lǐng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)做優(yōu)做精，在高端裝備、精密光學(xué)、特種材料等先進制造和新興領(lǐng)域也正涌現(xiàn)出更多的單項冠軍。
　　近年來，我部著力構(gòu)建制造業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的梯度培育體系，通過建立企業(yè)動態(tài)庫，開展專題培訓(xùn)、提供融資專項服務(wù)、實施信息化和知識產(chǎn)權(quán)兩個推進工程等方式，支持“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展成為“小巨人”企業(yè)，鼓勵支持“小巨人”企業(yè)和其他各類企業(yè)鞏固和提升細分領(lǐng)域全球市場地位，發(fā)展壯大成為單項冠軍企業(yè)。
　　下一步，我部將持續(xù)完善優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育體系，研究出臺培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)的政策文件，通過普惠化、功能性的政策舉措，加大支持力度，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，促進各類企業(yè)在平等競爭中創(chuàng)新發(fā)展并脫穎而出，不斷壯大我國優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯隊，為制造強國建設(shè)提供有力支撐。
　　謝謝。
　　經(jīng)濟日報記者:
　　經(jīng)濟日報記者提問，我們關(guān)注到，《意見》專門強調(diào)了要形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力，我的問題是，當前上市公司發(fā)展的外部環(huán)境最需要在哪些方面得以改善和提升？謝謝。
　　閻慶民:
　　謝謝經(jīng)濟日報記者，問題非常好。眾所周知，資本市場是一個生態(tài)系統(tǒng)，上市公司數(shù)量眾多，分布十分廣泛，在上市公司質(zhì)量提高的過程中離不開各方的大力支持，用現(xiàn)在的話講，叫共建一個良好的市場環(huán)境和生態(tài)體系。歸納起來，外部環(huán)境大概有四個方面：
　　第一，政策環(huán)境。從長期的實踐來考慮，尤其是這次新冠肺炎疫情發(fā)生以后，從各地方的復(fù)工復(fù)產(chǎn)經(jīng)驗來看，沒有黨中央、國務(wù)院及時發(fā)布一系列政策，就沒有上市公司的高質(zhì)量發(fā)展。歸納起來，政策環(huán)境里有四個方面很重要：一是立法司法機關(guān)，二是產(chǎn)業(yè)主管部門，三是宏觀管理部門，四是市場監(jiān)管部門，另外加上地方黨委政府的大力支持。今后還要繼續(xù)加強協(xié)作配合，共同發(fā)力。當前面臨著疫情沖擊和外部可變性比較大的環(huán)境下，落實好提高上市公司質(zhì)量，政策環(huán)境十分重要。
　　第二，中介環(huán)境。《意見》提出，除了監(jiān)管職能，中介機構(gòu)也應(yīng)該承擔責任。在以信息披露為核心的注冊制推進過程中，更需要強化中介機構(gòu)“看門人”作用，壓實責任，嚴格執(zhí)法，充分發(fā)揮他們的作用，這也是成熟市場所遵循的。所以中介機構(gòu)在提高上市公司質(zhì)量方面也很重要。
　　第三，輿論環(huán)境。為什么把輿論環(huán)境放得這么重呢？大家知道，資本市場是信心+信息的市場，媒體都是重要的參與者，這在境外成熟市場也是一樣的，媒體的監(jiān)督、外部的披露十分重要。所以輿論環(huán)境在提高上市公司質(zhì)量工作中是離不開的。歡迎大家多提寶貴的意見和建議，營造良好的外部輿論環(huán)境。上市公司不管有哪方面的問題，媒體只要在第一時間發(fā)聲，它就會提醒監(jiān)管部門予以關(guān)注。
　　第四，文化環(huán)境。健康成熟的企業(yè)文化和理性的投資文化，也是提高上市公司質(zhì)量的一個重要推動力。我們強調(diào)堅定“四個自信”，文化自信也要貫穿在提高上市公司質(zhì)量工作中，體現(xiàn)在監(jiān)管效能中。所以要有一個成熟的企業(yè)文化和理性的投資文化，上市公司要常懷敬畏之心、常守契約精神，投資者要堅持價值投資、長期投資，做到可持續(xù)發(fā)展，為提高上市公司質(zhì)量營造一個良好的軟環(huán)境。
　　所以，外部環(huán)境就歸納為這四點：政策環(huán)境、中介環(huán)境、輿論環(huán)境、文化環(huán)境，真正實現(xiàn)“共建共治共享”。
　　謝謝。
　　中央廣播電視總臺央廣記者:
　　國有控股上市公司是資本市場的重要主體，想請問國資委下一步將引導(dǎo)企業(yè)在哪些方面重點發(fā)力來提高公司質(zhì)量？
　　謝小兵:
　　謝謝你的提問。剛才2點的時候在這兒有一場新聞發(fā)布會是關(guān)于國企改革三年行動，也談到了關(guān)于國有控股上市公司的相關(guān)問題，這兒我想通過兩個方面數(shù)據(jù)來說明國有控股上市公司的大致狀況。剛才閻主席講到現(xiàn)在上市公司總的數(shù)量大約是4056戶，國資委系統(tǒng)現(xiàn)在控股上市公司1024戶，占到市場的1/4左右。市場總市值大約74萬億，國資委系統(tǒng)控股上市公司市值大約是20多萬億，占比超過30%，上市公司數(shù)量和市值規(guī)模還是比較大的。第二組數(shù)據(jù)是國有控股上市公司在國企當中的地位。央企控股境內(nèi)上市公司是317家，如果再加上境外的還有一些上市公司，大概有100多家，加起來400多家，這400多家在央企當中占什么地位呢？資產(chǎn)量是我們整個央企的68%左右，收入大概占到整個央企的65%左右，利潤大概占到85%以上，所以上市公司在我們整個國有企業(yè)當中的地位和作用，它是“優(yōu)等生”“基本盤”。
　　《意見》里一共17項措施，分工涉及到國資委的有9項，所以國有企業(yè)改革和證券市場發(fā)展是息息相關(guān)的。雖然很多國有企業(yè)上市了，但是我們也看到在運行過程當中確實存在一些問題，比如上市公司治理方面的問題等等都還是存在的。
　　下一步，國資委將重點引導(dǎo)企業(yè)在以下三個方面下功夫。
　　第一，要在優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)和完善公司治理上下功夫。雖然很多國有企業(yè)上市了，但是有的股權(quán)結(jié)構(gòu)還不夠優(yōu)化，國有股東持股比例比較高，還有向社會資本釋放的空間，有的企業(yè)公司治理中缺乏積極股東，可以通過釋放一部分股權(quán)比例，引進戰(zhàn)略投資者來改善它的公司治理。
　　第二，要在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局和提高運行質(zhì)量上下功夫。優(yōu)化存量方面，比如中央企業(yè)現(xiàn)有境內(nèi)控股上市公司317家，這里面有些發(fā)展得非常好，也有一些發(fā)展得還不是特別好。所以我們在優(yōu)化存量方面主要要做幾個事：首先是要把現(xiàn)有的一些在上市公司體外的質(zhì)量非常好的資產(chǎn)繼續(xù)注入上市公司，進一步提高國有控股上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量；其次是一些企業(yè)內(nèi)部有些業(yè)務(wù)是類似的，所以要通過適當?shù)姆绞酱罅ν苿訉I(yè)化整合；再次是要充分利用上市公司本身的并購重組功能，推進各方通過這樣的平臺去共同發(fā)展；最后就是這次《意見》也提出，對于一些缺乏持續(xù)經(jīng)營能力，甚至出現(xiàn)了嚴重的違法違規(guī)事項的企業(yè)也要及時讓它退出市場。
　　另一方面就是要做好增量。支持混改企業(yè)在證券市場上市，來解決它的進一步發(fā)展的問題。同時，我們推出的“雙百行動”“科改示范行動”等改革，這些試點企業(yè)它們的改革方案當中很多都包含了混改的內(nèi)容，這部分企業(yè)也是下一步推進上市的重點。另外我們還有一些公司，原來整體上市的，企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)比較復(fù)雜，有的時候投資人很難看清楚，現(xiàn)在證監(jiān)會持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境，所以有一些企業(yè)可以采取分拆方式上市，這也是進一步推進上市的資源。
　　第三，在提升規(guī)范運作水平和價值實現(xiàn)能力上下功夫。我們將督促企業(yè)堅守底線紅線，依法合規(guī)、誠信經(jīng)營，同時進一步提升信息披露水平，進一步提高回報股東的能力，加強與投資者的溝通交流，增強市場和投資者的認同感，多措并舉來促進企業(yè)的市場價值合理回歸，做資本市場規(guī)范運作、誠信經(jīng)營、優(yōu)強發(fā)展的表率。
　　謝謝。
　　香港大公文匯傳媒記者:
　　我們關(guān)注到，《意見》中提到上市公司解決的重點問題是股權(quán)質(zhì)押的風險、資金占用、違規(guī)擔保，請問證監(jiān)會對此有哪些具體措施？謝謝。
　　李明:
　　謝謝你的問題。股票質(zhì)押風險和資金占用、違規(guī)擔保確實是近一段時間以來上市公司面臨的突出問題，也是目前資本市場上面臨的一個痛點。國務(wù)院《意見》第五部分對這些問題都作了強調(diào)，對下一步工作也提出了明確要求。
　　對于股票質(zhì)押風險，在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，證監(jiān)會會同有關(guān)部門按照“控增量、消存量”的思路，從融資供需兩端，場內(nèi)質(zhì)押、場外質(zhì)押的市場兩側(cè)，嚴格業(yè)務(wù)標準，強化機構(gòu)監(jiān)管，提高信息披露的要求，尤其是壓實控股股東的責任，采取了一系列組合拳。目前來看，效果還是很明顯的。到今年8月底，質(zhì)押融資的余額比最高峰下降超過1/4，第一大股東質(zhì)押比例超過80%的高比例質(zhì)押公司降到了380家左右，較最高峰減少了近一半，主要風險指標都呈現(xiàn)出趨勢性好轉(zhuǎn)的態(tài)勢。但是也要看到，股票質(zhì)押風險防范化解工作仍然是一個艱巨性、復(fù)雜性很強的任務(wù)，后續(xù)風險處置化解的難度會更大。
　　下一步，將按照國務(wù)院《意見》的精神重點做好三項工作：一是和有關(guān)部門一起出臺場內(nèi)外質(zhì)押一致性監(jiān)管的政策；二是加強信息共享，強化監(jiān)控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線；三是支持銀行、證券、保險、私募等各類機構(gòu)積極參與風險化解，推動質(zhì)押風險的總量不斷下降。
　　關(guān)于占用擔保問題，早在2005年，證監(jiān)會就將“清欠解保”作為專項治理的重要內(nèi)容，推動出臺了刑法修正案（六），增加了“背信損害上市公司利益罪”，完善相關(guān)法規(guī)制度，在一定時期解決了這個問題。近幾年，中小企業(yè)融資難問題日益突出，部分上市公司控股股東融資需求迫切，開始鋌而走險，資金占用和違規(guī)擔保又死灰復(fù)燃。對此，證監(jiān)會將按照國務(wù)院《意見》確定的“依法監(jiān)管、分類處置”的原則，對于已形成的資金占用和違規(guī)擔保問題，督促責任方限期清償化解，保護上市公司利益；對于限期未整改或者新發(fā)生的資金占用違規(guī)擔保等行為將嚴厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責任，絕不姑息。
　　謝謝。
　　第一財經(jīng)記者:
　　剛才提到國有控股上市公司在資本市場當中扮演了很重要的角色，《意見》提出要科學(xué)界定國有控股上市公司治理相關(guān)方的權(quán)責，健全有中國特色的國有控股上市公司治理機制。我的問題是，請問將如何健全國有控股上市公司治理機制？謝謝。
　　謝小兵:
　　感謝你的提問。剛才我舉了一些數(shù)據(jù)，國有控股上市公司在市場當中有一定的數(shù)量和分量。大家也非常關(guān)心國有控股上市公司的治理，有時候可能不太了解國企的情況，不知道國企的決策是怎么做出來的。國企改革三年行動里提出要完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，《意見》里也提出要健全具有中國特色的國有控股上市公司治理機制，我覺得這是相通的。國有控股上市公司有兩個特點，既是國有控股，又是公眾公司。對于國有控股上市公司來講，治理機制怎么健全，還是“兩個一以貫之”，一個是堅持和加強黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)一以貫之，一個是建立現(xiàn)代企業(yè)制度一以貫之。在這個基礎(chǔ)之上，治理機制怎么建，權(quán)責怎么來劃分，上市公司有上市公司的特點，它是共商共建共享的原則，我們鼓勵國有股東和上市公司的中小股東充分溝通、協(xié)商。剛才閻主席提到上市公司存在一些問題，在國有控股的上市公司里多多少少也是存在的，我們怎么來把它更好地解決？一是決策效率，這是大家對國有控股上市公司比較關(guān)心的一個問題。國有企業(yè)有一套決策機制要遵循，同時它又是公眾公司，怎么來更好地解決決策效率和決策科學(xué)性的問題，就要以有利于提高國有控股上市公司決策管理的科學(xué)性為原則。二是《意見》里提出要有利于切實保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。一定程度上來講，國有股東也是上市公司的投資者，要以堅持共同保護大股東、中小股東合法權(quán)益為原則。三是歸根到底，治理的目的還是要把上市公司發(fā)展好，要有利于上市公司的健康發(fā)展，有利于提升它的質(zhì)量，提高回報投資者的水平。在堅持這些原則的基礎(chǔ)上，看看大家能商量出來什么樣的方法。每個公司可能都不一樣，不一定是一樣的治理模式，所以我們鼓勵創(chuàng)新，找出最佳治理實踐。我們有信心通過國有股東與廣大其他投資者共同努力，能夠最后形成一些最佳治理實踐，供其他的上市公司參考。
　　謝謝。
　　香港經(jīng)濟導(dǎo)報記者:
　　我注意到，昨天中辦、國辦印發(fā)深圳建設(shè)中國特色社會主義先行先試綜改試點實施方案，其中包括支持深圳在資本市場建設(shè)上先行先試，請閻主席解讀一下。謝謝。
　　閻慶民:
　　我先做一下解讀。昨天政府網(wǎng)發(fā)布了中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)的深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點實施方案，它的跨度是比較長的，從今年到2025年。這里面涉及到資本市場改革，提到推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，以及試點創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票和存托憑證。對于創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，今年4月份，中央深改委通過了改革方案，主要是借鑒去年科創(chuàng)板注冊制試點經(jīng)驗，在這個基礎(chǔ)上支持創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)意企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，與其他板塊錯位發(fā)展。按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，今年6月份證監(jiān)會發(fā)布了創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法等一系列制度，深交所也發(fā)布了一系列規(guī)則。今年8月24日，創(chuàng)業(yè)板注冊制首批18家企業(yè)上市，拉開了存量+增量改革的帷幕。剛才記者問到中辦國辦聯(lián)合印發(fā)文件中的要求，我們已經(jīng)在推進落實了。下一步，還要落實好信息披露制度，完善注冊制。
　　2018年3月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會關(guān)于存托憑證的意見，2020年4月證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市相關(guān)安排的公告》，明確創(chuàng)新試點企業(yè)在協(xié)議控制架構(gòu)、存量股份減持等方面制度安排，進一步為有意愿境內(nèi)上市的創(chuàng)新試點企業(yè)提供制度路徑。比如像中芯國際、華潤微電子等已經(jīng)在境內(nèi)發(fā)行并注冊。另外，九號股份在境內(nèi)已經(jīng)發(fā)行了CDR（存托憑證）并上市。隨著深圳改革方案的推進，未來五年還會繼續(xù)加大力度，同時總結(jié)實踐中的問題，優(yōu)化注冊制。
　　謝謝。
　　李明:
　　我補充一下轉(zhuǎn)板的事。深圳改革方案中還提到新三板公司轉(zhuǎn)板上市問題。現(xiàn)在證監(jiān)會正在按照充分發(fā)揮市場主導(dǎo)功能、統(tǒng)籌兼顧試點先行、堅持底線思維的原則，抓緊研究出臺新三板精選層公司轉(zhuǎn)板上市的相關(guān)規(guī)則，力求激發(fā)市場活力，為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務(wù)，轉(zhuǎn)板政策正在制定當中。
　　中國日報記者:
　　我們注意到，《意見》提出要支持境內(nèi)上市公司發(fā)行股份購買境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，同時允許更多符合條件的外國投資者對境內(nèi)上市公司進行戰(zhàn)略投資，提升上市公司的國際競爭力。在這方面有何具體政策安排？謝謝。
　　李明:
　　我來回答一下。支持境內(nèi)上市公司跨境換股并購，允許更多符合條件的外國投資者投資境內(nèi)上市公司，對于推進資本市場高水平雙向開放，提升上市公司國際競爭力，提高上市公司質(zhì)量都具有重要的意義。近年來，證監(jiān)會對這項工作高度重視，積極支持上市公司開展跨境并購。2018年以來，境內(nèi)上市公司累計實施跨境并購392單，交易金額合計達到4659億元。滬深兩市外資戰(zhàn)投的持股市值達到了1.35萬億元，已有100余家公司的第一大股東是外資的戰(zhàn)略投資者。
　　為了進一步擴大開放，拓寬利用外資渠道，有關(guān)部委包括證監(jiān)會正在修訂外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法，并已經(jīng)向社會公開征求意見，從修訂內(nèi)容看，準備降低外國投資者財務(wù)門檻，放寬境內(nèi)上市公司跨境換股條件，縮短外國投資者投資后的持股鎖定期，還準備將可以實施戰(zhàn)略投資的范圍擴大到外國自然人。
　　下一步，證監(jiān)會將積極配合相關(guān)部委，加快戰(zhàn)投辦法的修訂工作，為境內(nèi)上市公司并購走出去提供制度保障。同時，我們還要進一步研究，優(yōu)化跨境并購涉及上市公司信息披露差異方面的銜接安排。
　　謝謝。
　　香港商報記者:
　　除了剛才說到的跨境并購以外，在促進市場化兼并重組方面，目前還開展了哪些工作？謝謝。
　　許科敏:
　　謝謝你的提問。黨中央、國務(wù)院高度重視兼并重組工作，將促進企業(yè)市場化兼并重組作為重要的改革舉措。早在2010年國務(wù)院就印發(fā)了《關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見》，對企業(yè)兼并重組工作進行了全面部署，并成立了12個部門參加的企業(yè)兼并重組工作部際協(xié)調(diào)小組。2014年，國務(wù)院又印發(fā)了《關(guān)于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》，更加注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。文件印發(fā)以來，相關(guān)部門一共出臺了56個配套的政策文件，形成了政策體系。至于企業(yè)兼并重組的稅負重、審批難、資本市場支持不夠等問題，得到很大程度的緩解，市場活躍度大幅提升，制度性交易成本明顯降低，企業(yè)兼并重組呈現(xiàn)出加速發(fā)展的態(tài)勢，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和優(yōu)化。
　　下一步，我們將會同有關(guān)部門，持續(xù)優(yōu)化兼并重組的市場環(huán)境，進一步完善政策體系，充分發(fā)揮資本市場的兼并重組主渠道作用，促進市場化的兼并重組。謝謝。
　　胡凱紅:
　　今天吹風會到此結(jié)束，謝謝閻主席，謝謝其他三位負責人，謝謝各位。

　　《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》政策例行吹風會圖文實錄鏈接可點擊“閱讀原文”。

來源：證監(jiān)會發(fā)布